Les unités d’investissement de HSBC Hong Kong condamnées à une amende de 450 000 $ pour des infractions à la réglementation

HONG KONG (Reuters) – Le régulateur des marchés de Hong Kong inflige une amende à deux HSBC HSBA.L0005.HK unités 3,5 millions de dollars HK (environ 450 000 dollars) mardi pour des infractions à la réglementation lors du placement d’argent sur des comptes bancaires HSBC.

La Securities and Futures Commission (SFC) a déclaré que certains des 53 fonds gérés par HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited et HSBC Global Asset Management (Hong Kong) avaient placé des dépôts en espèces auprès des opérations bancaires de HSBC.

Bien que ces dépôts aient été placés dans des comptes portant intérêt, la plupart n’ont reçu aucun intérêt.

La SFC a déclaré que les deux unités n’avaient pas veillé à ce que les liquidités rapportent des intérêts à un taux égal ou supérieur au taux commercial en vigueur, comme elles sont tenues de le faire lorsqu’elles placent des actifs auprès d’une « personne liée ».

Ils n’avaient pas non plus minimisé les intérêts conflictuels des investisseurs des Fonds et de la Hong Kong Shanghai Banking Corporation.

HSBC a déclaré dans un communiqué que HSBC Investment Funds (Hong Kong) et HSBC Global Asset Management (Hong Kong) avaient « renforcé les contrôles internes, les procédures et les pratiques de gestion des dépôts en espèces ».

Les gestionnaires d’investissement ont également accepté d’effectuer un paiement volontaire de 433 257 dollars américains aux fonds concernés représentant l’impact financier résultant de leurs échecs, et d’engager un examen indépendant de ses systèmes et contrôles internes, selon le communiqué de la SFC.

Reportage d’Alun John et Sumeet Chatterjee; Montage par Raju Gopalakrishnan

Nihel Béranger

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